I. Mục đích
Nhằm xử lý kịp thời các tình huống giao dịch bất thường, ngăn ngừa và giảm thiểu rủi ro thị trường trên nền tảng giao dịch RooEx, đảm bảo trật tự giao dịch và duy trì sự ổn định của thị trường, RooEx sẽ quản lý hành vi giao dịch của người dùng. Nếu phát hiện hành vi giao dịch bất thường, nền tảng có quyền khởi động quy trình xử lý giao dịch bất thường và tiến hành các biện pháp quản lý cần thiết đối với người dùng liên quan.
II. Định nghĩa các Tình huống Giao dịch Bất thường
"Tình huống giao dịch bất thường" là các hành vi hoặc hiện tượng có thể gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến chức năng hoặc trật tự thị trường của nền tảng RooEx, bao gồm:
- Các tình huống gây mất khả năng thực hiện giao dịch bình thường của một phần hoặc toàn bộ nền tảng;
- Các hành vi làm gián đoạn giá cả thị trường hoặc trật tự giao dịch trên nền tảng;
- Các hành vi khác vi phạm quy tắc hoạt động của nền tảng hoặc có thể dẫn đến rủi ro cho nền tảng.
III. Nhận diện và Xác định Hành vi Giao dịch Bất thường
Các tình huống dưới đây sẽ được coi là hành vi giao dịch bất thường:
- 3.1 Hành vi tự giao dịch (self-trading)
Người dùng thực hiện giao dịch tự mua tự bán, hoặc các giao dịch lặp đi lặp lại giữa các tài khoản có cùng một mối quan hệ kiểm soát thực tế (các giao dịch đối ứng).
Các chi tiết bao gồm:- Nhiều tài khoản có nguồn vốn tương đồng, địa chỉ IP giống nhau và hành vi giao dịch đồng bộ chặt chẽ;
- Các giao dịch rửa tiền (wash trading) với mục đích thao túng giá hoặc khối lượng giao dịch của thị trường.
- 3.2 Cản trở bằng giao dịch thuật toán
Sử dụng các công cụ giao dịch thuật toán hoặc lệnh tự động gây gián đoạn an ninh hệ thống của RooEx hoặc trật tự giao dịch bình thường của thị trường. - 3.3 Hành vi thao túng thị trường
Các hành vi thao túng giá cả thị trường bằng cách sử dụng các phương thức bất thường hoặc giả mạo thanh khoản thị trường, gây ảnh hưởng đến sự công bằng trong giao dịch. - 3.4 Các hành vi bất thường khác
Các hành vi khác mà nền tảng RooEx xác định có thể gây nguy hiểm cho an toàn và ổn định của thị trường, ví dụ:- Lợi dụng các lỗ hổng kỹ thuật của nền tảng một cách ác ý;
- Các hành động tấn công kỹ thuật trái phép.
IV. Các Biện pháp Xử lý Hành vi Giao dịch Bất thường
Để đảm bảo an toàn thị trường và trật tự trên nền tảng, RooEx sẽ áp dụng các biện pháp sau đây tùy theo mức độ nghiêm trọng của hành vi bất thường (mà không cần thông báo trước cho người dùng):
- Yêu cầu báo cáo giao dịch
Yêu cầu người dùng cung cấp giải thích liên quan đến giao dịch, làm rõ mục đích và tính hợp pháp của hoạt động tài khoản. - Hạn chế chức năng tài khoản
- Hạn chế quyền mở/đóng lệnh hoặc buộc phải đóng một phần vị thế nắm giữ;
- Tạm thời đình chỉ mọi chức năng rút tiền hoặc gửi tiền (bao gồm cả tiền pháp định và tiền mã hóa).
- Đóng tài khoản và xử lý tài sản
Dựa trên mức độ nghiêm trọng của hành vi bất thường, nền tảng có quyền đóng quyền giao dịch của tài khoản và tịch thu tài sản còn lại trong tài khoản. - Các biện pháp khác
Theo quy định hoạt động, RooEx giữ quyền thực hiện các hành động cần thiết khác, bao gồm nhưng không giới hạn ở đình chỉ quyền sử dụng tài khoản, hoặc báo cáo hành vi cho cơ quan quản lý có thẩm quyền.
V. Trách nhiệm của Người dùng và Tuyên bố Miễn trừ
- 5.1 Quy tắc hành vi của người dùng
Người dùng cần tuân thủ luật pháp địa phương và các quy tắc giao dịch của nền tảng khi thực hiện giao dịch trên RooEx, ví dụ như tránh hành vi tự giao dịch hoặc giả mạo thanh khoản thị trường. Người dùng có trách nhiệm đảm bảo hành vi giao dịch hợp pháp và tuân thủ. Nền tảng giữ quyền đưa ra quyết định cuối cùng về xử lý các hành vi vi phạm. - 5.2 Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm của nền tảng
Trong trường hợp phát sinh tổn thất tài chính do người dùng vi phạm các quy tắc trên, RooEx sẽ không chịu trách nhiệm. Nền tảng có quyền thực hiện các biện pháp giới hạn tài khoản trong phạm vi pháp luật cho phép và tìm kiếm biện pháp pháp lý cần thiết để giải quyết.
VI. Quyền Giải thích Quy tắc và Thời gian Hiệu lực
- Quyền giải thích cuối cùng của các quy tắc này thuộc về ROOEX LIMITED.
- Các quy tắc này sẽ có hiệu lực kể từ ngày 20 tháng 1 năm 2025.
Các Câu hỏi Thường gặp (FAQ)
Câu hỏi 1: Trong trường hợp nào tài khoản của tôi có thể bị đánh dấu là giao dịch bất thường?
- Tài khoản của bạn có thể bị đánh dấu nếu xuất hiện các hoạt động như tự giao dịch (self-trading), sử dụng thuật toán giao dịch với khối lượng lớn gây cản trở nền tảng, hoặc cố gắng thao túng thị trường.
Câu hỏi 2: Nếu giao dịch của tôi bị đánh dấu là bất thường, tôi nên làm gì?
- Nền tảng có thể yêu cầu bạn cung cấp giải thích liên quan đến giao dịch. Bạn cần tích cực hợp tác và nộp các tài liệu chứng minh tính hợp pháp của việc sử dụng tài khoản và hoạt động giao dịch. Vui lòng liên hệ với đội ngũ hỗ trợ khách hàng của RooEx để được hỗ trợ.
Câu hỏi 3: Nền tảng có thông báo trước khi thực hiện các biện pháp đối với giao dịch bất thường không?
- Tùy vào tình hình, nền tảng có thể thực hiện các biện pháp (chẳng hạn như hạn chế giao dịch, tạm thời đóng băng tài khoản, v.v.) mà không cần thông báo trước. Để biết thêm chi tiết, vui lòng tham khảo quy tắc này hoặc liên hệ với dịch vụ khách hàng.
Lưu ý Quan trọng
- Thông báo Rủi ro: Giao dịch tiền mã hóa có tính rủi ro cao. Người dùng cần hiểu rõ đặc điểm biến động thị trường và kiểm soát rủi ro một cách hợp lý trước khi tham gia giao dịch.
- Tuân thủ pháp luật: Hãy đảm bảo mọi hoạt động tài khoản tuân thủ luật pháp và quy định tại quốc gia/khu vực của bạn và được thực hiện một cách trung thực.