이 문서는 2025년 1월 20일에 마지막으로 업데이트되었습니다.
소개
ROOEX LIMITED는 자사 플랫폼이 자금 세탁이나 기타 의심스러운 활동에 이용되는 것을 방지하기 위해 최선을 다하고 있습니다. 이 정책은 관련 규제 및 모범 사례에 부합하는 회사의 포괄적인 조치를 개괄합니다.
정책 및 절차
ROOEX LIMITED의 이사회는 자금세탁방지(AML) 및 고객알기제도(KYC) 정책을 승인합니다. 이 정책은 법률 및 업계 표준의 변화를 반영하기 위해 최소한 매년 또는 필요에 따라 검토 및 업데이트됩니다.
고객 신원 확인
ROOEX LIMITED는 강력한 신원 확인(ID&V) 과정을 통해 자사의 가상 화폐 거래 플랫폼을 이용하는 모든 고객을 식별하기 위해 노력하고 있습니다.
계좌 개설 절차
모든 사용자는 거래에 참여하기 전에 신원 증명을 제공해야 합니다. 검증 과정은 필수이며 개인 및 법인 모두에게 적용됩니다.
신원 증명
개인 사용자의 경우:
- 성명
- 생년월일과 출생지
- 이메일 주소
- 연락처 전화번호
- 거주 및 우편 주소 (사서함은 허용되지 않음)
- 유효한 사진이 부착된 신분증 (여권, 정부 발급 신분증, 사회보장번호, 직원 ID 또는 개인 납세자 식별 번호)
- 주소 증명서 (예: 공과금 청구서, 전화 청구서, 은행 명세서, 신용카드 명세서)
법인 사용자의 경우:
- 회사명
- 계좌 대표자
- 사업장 주소 및 우편 주소 증명서 (다른 경우)
- 이사 유효 사진 신분증 (개인 사용자의 경우와 동일)
- 회사 등록과 사업 개요
검증
사용자는 문서를 디지털 방식으로 업로드할 수 있으며, 계좌가 개설되기 전에 반드시 검증해야 합니다. 계좌 규모 또는 기타 위험 요소를 고려하여 효과적인 신원 확인을 보장하기 위해 다중 인증을 사용합니다.
검증 방법에는 다음이 포함됩니다:
- 주소 증명을 수집하고 확인합니다.
- 전화로 계좌 소지자의 세부 정보를 확인합니다.
- 법인의 경우 재무 상태를 평가합니다.
- 신원 정보를 신뢰할 수 있는 제3자 데이터 소스와 교차 검증합니다.
- 필요에 따라 공증된 또는 인증된 문서를 검토합니다.
문서가 계좌 소유자의 진정한 신원을 확인하지 못할 경우 계좌는 폐쇄됩니다.
의심스러운 거래 및 활동 보고
ROOEX LIMITED는 의심스러운 활동을 적극적으로 모니터링합니다. 논리적인 설명이 없거나 불법적 의도를 시사할 수 있는 비정상적인 거래는 철저히 검토됩니다. 잠재적인 의심 활동을 식별하면 준법감시인은 법 집행 기관에 보고할 필요성을 판단합니다.
보고 책임
준법감시인은 경영진과 상의하여 거래의 의심 여부를 결정하는 책임을 가집니다. 필요에 따라 적절한 보고가 이루어집니다.
기록 보관
ROOEX LIMITED는 철저한 기록 보관 프로토콜을 시행하여 다음을 보장합니다:
- 고객이 제공한 신원 서류의 저장.
- 고객 인증 방법 및 결과의 상세 기록.
- 거래 및 신원 기록을 최소 5년간 보관.
AML 감사
준법감시인은 AML 프로토콜의 연례 감사
를 감독하고, 감사 결과 및 권장 교정 조치를 경영진에게 제출하여 검토 및 실행합니다.